ESP مركز التنظيم
المنطقة: أوروبا
استخبارات الحوكمة والمخاطر والامتثال في أوروبا
بنك إسبانيا
القطاعات الخاضعة للتنظيم
الخدمات المصرفية والإقراض
هيئة الأسواق الوطنية للأوراق المالية
القطاعات الخاضعة للتنظيم
أسواق رأس المال والشركات المدرجة
وكالة حماية البيانات الإسبانية
القطاعات الخاضعة للتنظيم
المتحكمون في البيانات والمعالجون لها عبر القطاعات
المعهد الوطني للأمن السيبراني في إسبانيا
القطاعات الخاضعة للتنظيم
أسواق رأس المال والشركات المدرجة، الحكومة والبنية التحتية الحيوية
الأولويات الرقابية
التوافق التنظيمي
اكتملت مراجعة المصادر الرسمية ومدى ملاءمة المنتجات في 1 سبتمبر 2026.
تدير المنصة بشكل مباشر عملية مركزية أو مجموعة أدلة موضحة في المتطلب.
تساهم المنصة في توفير أدلة مترابطة أو الإشراف أو المتابعة، لكنها ليست النظام الرئيسي لتلبية المتطلب.
تم استبعاد أي علاقة ضعيفة أو غير موثقة بين المنتج والمتطلب بشكل متعمد.
| اللائحة والجهة التنظيمية | تنطبق على | التركيز التشغيلي | ملاءمة المنصة ودعم سير العمل | المصدر |
|---|---|---|---|---|
| القانون 10/2014 والمرسوم الملكي 84/2015 بشأن مؤسسات الائتمانالحكومة الإسبانية وBdE | مؤسسات الائتمان العاملة ضمن النظام الاحترازي الإسباني | الحوكمة، وإدارة المخاطر، والرقابة الداخلية، والمكافآت، وتقارير الإشراف، والتعافي والإدارة الخاضعة للمساءلة. |
 ملاءمة أساسية سجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية أو الحدود، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات، والموافقات وتقارير مجلس الإدارة.  ملاءمة داعمة الضمان القائم على المخاطر، وتصميم الضوابط واختبار فعاليتها، والأدلة، والنتائج ومتابعة الإجراءات. الحدوديمكن تكوين سير عمل الإخطار والأدلة. أما التقديم إلى جهة تنظيمية فيتطلب عملية معتمدة أو تكاملًا تقنيًا. |
المصدر |
| التعاميم 2/2016 بشأن الإشراف والملاءةBdE | مؤسسات الائتمان ضمن نطاق التعميم | حوكمة المخاطر، وضوابط رأس المال والسيولة، والعمليات الداخلية، وإعداد التقارير، والمراجعة الرقابية وأدلة المعالجة. |
ملاءمة أساسية سجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية أو الحدود، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات، والموافقات وتقارير مجلس الإدارة. ملاءمة داعمة الضمان القائم على المخاطر، وتصميم الضوابط واختبار فعاليتها، والأدلة، والنتائج ومتابعة الإجراءات. الحدوددعم سير العمل والضوابط والأدلة فقط. لا تحسب المنصات رأس المال التنظيمي أو السيولة أو النسب الاحترازية. |
المصدر |
| مدونة الحوكمة الرشيدة للشركات المدرجةCNMV | الشركات الإسبانية المدرجة على أساس الالتزام أو التفسير | إشراف مجلس الإدارة على المخاطر، والوظائف الرقابية، ولجان التدقيق، والتدقيق الداخلي، وإعداد التقارير ومساءلة الحوكمة. |
ملاءمة أساسية سجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية أو الحدود، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات، والموافقات وتقارير مجلس الإدارة. ملاءمة أساسية نطاق التدقيق، والتخطيط القائم على المخاطر، والاختبار المرتبط بمصفوفة المخاطر والضوابط (RCM)، وأوراق العمل، والأدلة، والنتائج والمتابعة. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
| قانون المرونة التشغيلية الرقميةالاتحاد الأوروبي والجهات الرقابية المالية الإسبانية | الكيانات المالية ومقدمي خدمات تكنولوجيا المعلومات والاتصالات من الأطراف الثالثة ضمن نطاق DORA | حوكمة مخاطر تكنولوجيا المعلومات والاتصالات، والإبلاغ عن الحوادث الجوهرية، واختبار المرونة، وضوابط الأطراف الثالثة، والتعافي وإشراف الجهاز الإداري. |
ملاءمة أساسية مخاطر الأطراف الثالثة، والضوابط، والتقييمات، والمعالجات، والموافقات، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs) وتقارير الإشراف.  ملاءمة أساسية الإبلاغ عن الانقطاعات، والتصعيد، والتحقيق، والإجراء التصحيحي، وتتبع التعافي وأدلة الإغلاق. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
| الإخطار باختراق البيانات الشخصية بموجب GDPRAEPD | المتحكمون والمعالجون الذين يتعاملون مع البيانات الشخصية ضمن نطاق GDPR | توثيق الحوادث، وتقييم المخاطر، والإخطار خلال 72 ساعة عند الاقتضاء، والتواصل مع الأشخاص المتأثرين والإجراءات التصحيحية. |
ملاءمة أساسية استقبال الحوادث، والتقييم، والتحقيق، وسير عمل الإخطار، والإجراء التصحيحي، والتصعيد وأدلة الإغلاق. ملاءمة داعمة مخاطر الخصوصية، والضوابط، والتقييمات، وإجراءات المعالجة، والمسؤولية، والموافقات وتقارير الإدارة. الحدوديمكن تكوين سير عمل الإخطار والأدلة. أما التقديم إلى جهة تنظيمية فيتطلب عملية معتمدة أو تكاملًا تقنيًا. |
المصدر |
تستند الخريطة إلى القدرات الموثّقة في الكتيّبات الحالية. وهي لا توسّع نطاق المنصات بما يتجاوز نطاقها الوظيفي المعلن.
الأنسب لمسؤولية مخاطر المؤسسة، وسجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية والحدود المقبولة، ومؤشرات المخاطر الرئيسية، والمعالجات، والموافقات، ولوحات المعلومات، وتقارير مجلس الإدارة.
الأنسب لنطاق التدقيق، والتخطيط القائم على المخاطر، وتنفيذ المهام، واختبار التصميم والفعالية المرتبط بمصفوفة المخاطر والضوابط (RCM)، والأدلة، والنتائج، والموافقات، والمتابعة.
الأنسب لاستقبال الحوادث، والفرز، والتحقيق، وتحليل السبب الجذري، والتصعيد، والإشعارات، والإجراءات التصحيحية والوقائية، والإغلاق، والدروس المستفادة.
حدود النطاق
نموذج تشغيلي متصل
هيكلة المتطلبات المحلية حسب الكيان، والترخيص، والجهة التنظيمية، والمالك المسؤول.
ربط الالتزامات بالمخاطر، والضوابط، والحوادث، والاختبارات، والنتائج، والمعالجة.
تتبّع مؤشرات المخاطر الرئيسية، وحالة الضوابط، وتغطية التدقيق، والحوادث، وإغلاق الإجراءات بشكل مستمر.
التغطية الإقليمية
