BTN مركز التنظيم
المنطقة: جنوب آسيا
استخبارات الحوكمة والمخاطر والامتثال في جنوب آسيا
بنك بوتان المركزي
القطاعات الخاضعة للتنظيم
الخدمات المصرفية والإقراض، المتحكمون في البيانات والمعالجون لها عبر القطاعات، الخدمات المالية الخاضعة للتنظيم
وكالة التكنولوجيا الحكومية
القطاعات الخاضعة للتنظيم
الحكومة والبنية التحتية الحيوية
فريق الاستجابة لحوادث الحاسوب في بوتان
القطاعات الخاضعة للتنظيم
الحكومة والبنية التحتية الحيوية
الأولويات الرقابية
التوافق التنظيمي
اكتملت مراجعة المصادر الرسمية ومدى ملاءمة المنتجات في 1 سبتمبر 2026.
تدير المنصة بشكل مباشر عملية مركزية أو مجموعة أدلة موضحة في المتطلب.
تساهم المنصة في توفير أدلة مترابطة أو الإشراف أو المتابعة، لكنها ليست النظام الرئيسي لتلبية المتطلب.
تم استبعاد أي علاقة ضعيفة أو غير موثقة بين المنتج والمتطلب بشكل متعمد.
| اللائحة والجهة التنظيمية | تنطبق على | التركيز التشغيلي | ملاءمة المنصة ودعم سير العمل | المصدر |
|---|---|---|---|---|
| قواعد ولوائح حوكمة الشركات 2024RMA | مقدمو الخدمات المالية ضمن النطاق | مسؤوليات مجلس الإدارة واللجان، والإشراف على المخاطر، والرقابة الداخلية، والتدقيق الداخلي، وتضارب المصالح وتقارير الحوكمة. |
 ملاءمة أساسية سجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية أو الحدود، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات، والموافقات وتقارير مجلس الإدارة.  ملاءمة أساسية نطاق التدقيق، والتخطيط القائم على المخاطر، والاختبار المرتبط بمصفوفة المخاطر والضوابط (RCM)، وأوراق العمل، والأدلة، والنتائج والمتابعة. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
| إرشادات إدارة المخاطر 2019RMA | مقدمو الخدمات المالية الخاضعون لتنظيم بنك بوتان المركزي | شهية المخاطر، والتحديد، والتقييم، والحدود، والضوابط، والمراقبة، وإعداد التقارير والمراجعة المستقلة. |
ملاءمة أساسية سجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية أو الحدود، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات، والموافقات وتقارير مجلس الإدارة. ملاءمة أساسية الضمان القائم على المخاطر، وتصميم الضوابط واختبار فعاليتها، والأدلة، والنتائج ومتابعة الإجراءات. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
| إرشادات تخطيط استمرارية الأعمال 2022RMA | مقدمو الخدمات المالية ضمن نطاق الإرشادات | تحليل تأثير الأعمال، وأولويات التعافي، والاستجابة للأزمات، والاختبار، واعتماديات الأطراف الثالثة وإجراءات التحسين. |
ملاءمة أساسية مخاطر الأطراف الثالثة، والضوابط، والتقييمات، والمعالجات، والموافقات، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs) وتقارير الإشراف.  ملاءمة أساسية الإبلاغ عن الانقطاعات، والتصعيد، والتحقيق، والإجراء التصحيحي، وتتبع التعافي وأدلة الإغلاق. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
| توجيهات الأمن السيبراني للبنوكRMA | البنوك الخاضعة لإشراف بنك بوتان المركزي | الحوكمة السيبرانية، وضوابط المخاطر، والمراقبة، والاستجابة للحوادث، والاستمرارية، والإبلاغ الرقابي والتدقيق. |
ملاءمة أساسية استقبال الأحداث السيبرانية، والتصعيد، والتحقيق، والسبب الجذري، والإجراء التصحيحي، وتتبع التعافي وسجل التدقيق. ملاءمة أساسية سجلات المخاطر التشغيلية، وتقييمات الخدمات الحيوية، والضوابط، ومؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)، والمعالجات وتقارير القيادة. الحدوددعم سير عمل الحوكمة والمخاطر والامتثال (GRC) والأدلة فقط. لا تحل المنصات محل أدوات المراقبة أو الكشف أو الحماية الأمنية التقنية. |
المصدر |
| إرشادات خصوصية البيانات وحماية البيانات 2021RMA | مقدمو الخدمات المالية الذين يتعاملون مع بيانات العملاء والبيانات الشخصية | حوكمة الخصوصية، وضوابط الوصول، ومساءلة المعالجة، وحوادث البيانات، والاحتفاظ والضمان. |
ملاءمة أساسية استقبال الحوادث، والتقييم، والتحقيق، وسير عمل الإخطار، والإجراء التصحيحي، والتصعيد وأدلة الإغلاق. ملاءمة داعمة مخاطر الخصوصية، والضوابط، والتقييمات، وإجراءات المعالجة، والمسؤولية، والموافقات وتقارير الإدارة. الحدوددعم سير العمل والأدلة فقط. يبقى تحديد قابلية التطبيق والتفسير القانوني مسؤولية المؤسسة ومستشاريها. |
المصدر |
تستند الخريطة إلى القدرات الموثّقة في الكتيّبات الحالية. وهي لا توسّع نطاق المنصات بما يتجاوز نطاقها الوظيفي المعلن.
الأنسب لمسؤولية مخاطر المؤسسة، وسجلات المخاطر والضوابط، والتقييمات، والشهية والحدود المقبولة، ومؤشرات المخاطر الرئيسية، والمعالجات، والموافقات، ولوحات المعلومات، وتقارير مجلس الإدارة.
الأنسب لنطاق التدقيق، والتخطيط القائم على المخاطر، وتنفيذ المهام، واختبار التصميم والفعالية المرتبط بمصفوفة المخاطر والضوابط (RCM)، والأدلة، والنتائج، والموافقات، والمتابعة.
الأنسب لاستقبال الحوادث، والفرز، والتحقيق، وتحليل السبب الجذري، والتصعيد، والإشعارات، والإجراءات التصحيحية والوقائية، والإغلاق، والدروس المستفادة.
حدود النطاق
نموذج تشغيلي متصل
هيكلة المتطلبات المحلية حسب الكيان، والترخيص، والجهة التنظيمية، والمالك المسؤول.
ربط الالتزامات بالمخاطر، والضوابط، والحوادث، والاختبارات، والنتائج، والمعالجة.
تتبّع مؤشرات المخاطر الرئيسية، وحالة الضوابط، وتغطية التدقيق، والحوادث، وإغلاق الإجراءات بشكل مستمر.
التغطية الإقليمية
